SEC坚决反对Ripple降低罚款:数额不足难以达到惩罚效果
美国证券交易委员会(SEC)对Ripple Labs最新要求降低罚款的主张提出强烈反对,认为这样的罚款数额不足以达到应有的惩罚效果。
Ripple要求降低罚款遭遇阻碍
引用Terraform Labs案例
上周,Ripple引用了SEC与Terraform Labs的和解协议,再次向纽约地区法院法官Analisa Torres提出要求,罚款不应超过1000万美元,远低于监管机构提出的8.763亿美元民事罚款。
SEC的反驳
然而,SEC在6月14日致法官Torres的信中反驳称,其与Terraform及其共同创办人Do Kwon达成的45亿美元和解协议中,包含了4.2亿美元的民事罚款,主要原因是该公司已破产,同意将资金退还给投资者,并解雇了「在违规行为发生时负责的领导人」。
SEC表示:「Ripple不同意这些救济措施,事实上,Ripple什么都不同意。
没办法比的罚款比例
SEC的解释
SEC补充说,Ripple主张Terraform的4.2亿美元民事罚款相当于其「330亿美元总销售额的1.27%」这一说法,并不是一个「可比的数据」。
SEC的计算方式:用违规行为所得
监管机构指出,其衡量Terraform罚款的基础是「违规行为的总利润」,约为35亿美元,罚款比例接近12%。
Ripple罚款的对比根本太少
SEC认为,如果将相同比例应用于Ripple的8.763亿美元总利润,罚款将为1.026亿美元。「如此低的罚款无法达到民事罚款法规的目的。」SEC说。
SEC提议应罚款更高
SEC提出的罚款
SEC提出的对Ripple的罚款总额接近20亿美元,包括1.982亿美元的判前利息,8.763亿美元的民事罚款以及另外8.763亿美元的回吐。
法律纠纷从2020年起缠斗
自2020年以来,Ripple和SEC一直在法庭上争斗,此前SEC指控Ripple销售未经注册的证券,而法官Torres同意,这些销售仅针对机构投资者。
财务透明度的争议
上个月,SEC反对Ripple封存其部分财务数据的要求,SEC认为该公司应披露其从XRP销售中获得的收入,因法官Torres判定这些销售属于未经注册的证券。